今天要與大家討論的題目是產業革命、科技創新和制度。

這不僅僅是一個學術題目，更是非常現實的、正在發生的、勢不可擋的一個事情——第四次產業革命，正在快速興起中，顯現出其廣泛而深刻的影響。

我們今天就以這個作為中心的問題，討論和產業革命相關的一系列基本制度問題。

第四次產業革命正在快速興起

主要發生于美國的第四次產業革命目前正在快速興起之中。由于尚在早期，一切在極速變化之中，沒有人能夠比較確切的預見具體內容會是什么。

但可以看出，一個已經發生重大影響的是人工智能。它事實上對整個經濟和社會產生了革命性、全面性的改變。以90年代以來的機器學習為基礎，近年來開始在各產業及商業層面呈現大量實際應用，伴隨而來的是美國勞動生產力在近一兩年里開始表現出大幅提升，甚至新冠疫情以來，都仍保持著持續大幅提升，這非常特殊。

盡管勢頭迅猛，但實際上人工智能的算法仍然處于該領域發展早期，仍有待重大發明和重大突破，接下來的問題就是誰會發明它？誰會突破它？怎么樣發明？怎么樣突破？

和人工智能緊密相關的另一重大發展是量子計算。理論上講，一旦量子計算實現突破，會呈現出成萬億倍于當前的算力。這種質的變化，會革命性改變計算的概念和能力，并將由此產生一系列基本變化，如人工智能、密碼相關的安全、制藥、新材料等，以及更多我們今天尚且無法預見的領域。同時由于量子計算原理和目前的數字計算原理有本質不同，因此量子計算還涉及到整個算法的改變。因此未來在絕大多數領域利用模擬量子計算機的算法將有待發明。

產業革命還涉及以人類基因組為基礎的生物醫藥領域革命性的發展，實際上目前人們已經看到了它的重大突破和廣泛應用，如mRNA疫苗。mRNA，其原本研制目標是癌癥，由于新冠疫情的緊急性，mRNA相關研究機構在非常短的時間里便用全新技術制造出來新一類疫苗,這是科學技術上的重大突破。還有好幾大類第四次產業革命會涉及的領域，比如說高超音速可持續動力、新能源、新材料等。由此可以看到，中國未來的發展面臨非常巨大的挑戰和機遇。

回望中國，過去三次產業革命里都沒有機會參與，每一次都是在產業革命發生了之后，再去努力追趕世界前沿。正在興起的第四次產業革命是中國有史以來第一次在產業革命興起的階段就已經參與。我們今天要重點討論的是中國面臨的挑戰和機遇。

首先我們來看清楚產業革命到底是怎么回事。看這張圖，上面這條線是全世界的前沿狀態，前沿是指經濟的前沿，經濟和技術的前沿同基礎科學的前沿是直接相關的。定量的度量是人均GDP，這里是用對數表達的，可以把拉開很大的差距表達清楚。橫軸是時間，經濟史家能夠用經濟史材料、原始材料推算出來歷史上人均GDP，最早能推算到一千多年前，時間也是按照對數表達的。

中國是什么狀態？在1900年之前中國的人均GDP大體上在全世界都是屬于平均狀態。第一次產業革命之前，全世界的發達經濟和平均狀態之間的差距不是很大，全世界的經濟真正快速的拉開距離是從產業革命開始的。中國實際上從1900年一直到1978年，七、八十年的時間里面從全世界的平均水平，一路下跌到全世界最貧窮的狀態，谷底大體上是1950年。從1950年到1978年這段時間里，中國在全世界的狀態沒有顯著的改變。改革開放以來，中國發展迅速，在全球對比表現的是從最貧窮的狀態恢復到全球平均狀態，就是我們今天說的中等收入水平。

產業革命基本性質是創造性破壞

全球來看，富裕國家和普通國家第一次拉開距離是第一次產業革命，然后是第二次產業革命，接著是第三次產業革命，每一次產業革命會把前沿國家和平均狀態的國家距離進一步拉開。

產業革命的性質是什么？當然是大量科學技術創新，但又不僅僅是科學技術創新。從社會科學角度來看，產業革命的最重要的性質是什么？這里需要非常清楚的理解——產業革命不都是很舒適的事情，產業革命實際上帶著創造，也帶著破壞，它最基本的性質是創造性的破壞過程。

首先，創造是哪里來的？創造都是從市場制度里面產生出來的。市場制度為發明家、企業家提供了巨大的激勵機制，這是產業革命的基礎。激勵機制核心內容就是知識產權，沒有知識產權，激勵機制就破壞了。

什么是知識產權？知識產權的核心成分是壟斷權，沒有壟斷權就沒有知識產權。知識產權就是對新發明進行保護。怎么保護？就是給他壟斷權。當人們講反壟斷的時候，一定要說清楚反的是什么壟斷，一刀切式的反壟斷會把知識產權破壞掉。

市場制度為發明家和企業家提供激勵的另外一個重要機制就是優勝劣汰。優勝劣汰的核心是篩選，原因是創新，尤其是革命性的創新，在產生之前，沒人能夠預測。市場的判斷則會對創新進行篩選，即優勝劣汰的市場機制可以在大量發明里篩選出來最好的東西。

要保護民間投資。所有過去已有產業革命和正在興起的產業革命，其中重大的發明都來自民間投資。民間投資具有靈活性，服從市場判斷等特點。保護民間投資是產業革命的必要條件，保護民間投資實際上就是保護個人發明，保護發明家。

產業革命都產生于市場，而不產生在政府組織的活動里，原因是政府無法復制市場制度提供的激勵機制。如果政府強行推動，就違反市場的規律，破壞市場的機制，往往會起反作用。

產業革命是一個創造性的破壞過程，最前沿的創新沒有捷徑、沒有彎道超車的機會。贏得創造性的破壞，一定是造出來了革命性的新產品，用來取代已有的體系，這個破壞一定靠的是你的創新產品本身。比如，谷歌和蘋果都特別努力要和微軟競賽，最終谷歌發展安卓，蘋果發展IOS，只有他們的操作系統能夠在實質上超過微軟的WINDOWS才有可能戰勝它，別無他法。

如果沒有基本科學技術上的創新，靠行政、計劃、仿制、改進，是不可能在產業革命中取勝的，最多只能縮小差距。我們通過歷次產業革命能夠看到內在規律。第一次產業革命產生于英國的制度，核心內容是機械化。第二次產業革命產生于英美制度，具體地點是英國和美國，核心內容是電。電不是在技術里摸索出來的，而是物理學的突破帶來的。第三次產業革命產生于英美制度，以美國為主，核心內容就是信息技術和生物醫藥。在第二次第三次產業革命期間，制藥業還是以化學制藥為主；到現在第四次產業革命，開始大規模的非化學類型制藥。

三次產業革命的共同規律是，每一次產業革命發源都是發明家、企業家個人的創新，他們的創新，不是有組織、有計劃的，都是自發產生的。每次自發產生的革命性的創新技術都把過去老的技術基礎上經濟破壞了，這個破壞非常殘酷，非常痛苦。發明家企業家自由發展的成就都取決于所在國的制度。正在快速興起的第四次產業革命，表現出來的規律跟過去的三次是相同的，回望過去才能更好展望未來。

產業革命與制度

過去三次產業革命發源制度基本都是英美制度，重要原因首先是法治環境。從法治體系來看，世界上有英美法系和歐陸法系兩大法系，差別是歐陸法系是高度的自上而下的法系，而英美法系不是自上而下的法系，也叫做判例法。判例法是法院在判例的時候，判例自動就變成法律。相比之下，英美法系比歐陸法系在保護產權和自由方面更具體靈活，更好保護個人的自由，因此使得這個制度下能夠有更大的創造力，更容忍、更鼓勵企業家發明新東西。中國屬于歐陸法系，民法、商法、企業法、合同法等都是二十世紀初才剛剛從國外引進來的，基本源于德國。

英美法系保護和鼓勵高度自治的大學的制度，這是產業革命中創新知識和人力的源泉。其次保護企業家，有沒有企業家決定了新的知識有沒有可能在商業上使用，其中重要內容是保護知識產權。再次保護和支持金融市場，金融市場是歷次產業革命的資源配置中心。從經濟的角度，最直接影響革命性創新的是風險投資，風險投資是金融市場的衍生物。全球來看，最發達的金融市場都集中在英美法系的地點。例如紐約倫敦之外的香港、新加坡，統治其領域的法治體系都屬于英美法系。

在英美法系的法治環境的制度里面，創新制度基本特點是以法治為基礎，通過市場和競爭，整體上解決創新各個環節的激勵機制。通過金融市場，知識產權市場，產品市場，人力市場這四個市場激烈的競爭，優勝劣汰來選取創新項目。

產業革命是每一步都是在破壞，以及產業革命高度依賴資源配置里面提供的激勵機制，這些都是政府無法模擬的。在近一個世紀的百余項革命性發明中，絕大多數都產生于市場經濟國家。以上世紀40年代的半導體研究為例，二戰后美國、蘇聯都在大力發展，但在過程中蘇聯計劃優先選擇了微電子器件，而沒有選擇半導體器件；在半導體里面其優先權也是在氧化銅，而不是在硅。為什么會產生優先權的判定？因為蘇聯的舉國體制，集體討論決定了重點發展方向。而在美國沒有人做決定，不同的實驗室選擇不同的道路進行研發，而這些研發都是有風險的，都是個人行為。不止政府計劃不行，大公司的計劃也很難成功，所有革命性成果早起都是小公司產生的、風險投資資助的，只能靠市場競爭告訴大家誰最終會勝出，誰就最具有競爭力。

愛因斯坦說過，如果我們早就了解我們正在做的工作，我們的工作就不能稱之為研究了。用計劃的方式來控制做研究的人，實際上跟創造是不相融的，任何創造性工作是不可能有人告訴你的，一旦有人告訴你，那就已經不是創造了。愛因斯坦還說，如果人們只是因為畏懼懲罰和貪圖獎勵努力工作，我們就成了無可救藥的一群人。真正的創造性的研究背后的動力不來自于獎勵和懲罰，真正偉大的創造都是因為自己的興趣。創新分為兩大類的工作，一大類是突破性的、革命性的創新，從事這些創新的人的動力是好奇心；此外還有應用性的工作和跟隨性的工作，這種情況下要給這些創新的人更多名利激勵。所以，要給企業家很大的激勵，讓其得到商業利益，否則也不會有企業家的誕生。

革命性的創新依賴不可少的制度：第一要有法治，從法治才有知識產權。第二要有自治的大學，必須是教授自治的大學，關鍵在于要保障探索的自由，基本特點是教授治校，人事自治，資源自治。以全世界各國的大學獲得諾貝爾獎的數量為例，截至2018年，美國最多，英國第二，這也是一個可以參考的數據。

風險投資制度對商業上實現創新十分重要。以創新藥為例，每發明一個新藥，要好多企業聯盟在一起，這是為什么？因為真正的革命性的重大發現幾乎都不產生在大企業，但是新藥都是大企業在賣。實際上是，創新藥多是由個人發明的，獲得了風險投資，這些個人拿風險投資弄出來小企業，很多的小企業跟大企業形成了聯盟，最后才變成了市場上見到的藥，真正的革命性的發明都來自于這些個人和風險投資。大藥廠往往做的是下一步的研發，多數是開發，以及進入市場的工作，而不是發明。全世界創新藥的100%都誕生在發達市場經濟國家。近七十年來，包括整個第三次產業革命幾乎所有的革命都是靠風險投資起家的，風險投資制度是市場優勝劣汰篩選創新項目最重要的基本機制。原因是革命性的創新只能靠有效的事后篩選機制，不能靠事先篩選，事后篩選必須要有制度，這個制度能夠幫助及時終止已經做出來但是沒有希望的項目，從而降低成本，才有可能事先增加項目數量。

總之，從歷次產業革命的歷史事實來看，革命性的創新基本都產生在英美法系上的市場制度。歐陸法系的法治環境支持了市場制度，雖然不是產業革命的發源地，但能夠跟得非常緊。國有制為基礎的計劃經濟善于模仿追趕，但由于制度特點，很難創新出革命性內容。決定革命性創新的基本制度歸結為三個大類：

第一，法治制度，嚴格保護私有產權。第二，市場制度，包括人力、資本、知識產權和產品市場四大市場的制度。第三，保障個人自由的制度和大學自治制度，其中重點保障的個人包括研究者、發明家和企業家。

歷次產業革命和中國自己的歷史教訓告訴我們，面對正在興起的產業革命帶來的巨大挑戰和機遇，決定性的問題是制度。只有朝著法治發展，朝著建立法治下的市場制度，才有可能不重蹈歷史覆轍。